2023年9月22日至24日，由中国金融四十人论坛（CF40）和中国国际经济交流中心（CCIEE）共同主办的第五届外滩金融峰会在上海市黄浦区举行。
支持上海国际金融中心建设是外滩金融峰会的重要使命。 在全球宏观环境深刻变化和新一轮科技革命浪潮汹涌澎湃的情况下，我国如何实现更高水平的金融开放，提升上海国际金融中心建设水平？
针对上述问题，在22日举行的“创新、开放、互联：推动更高水平发展”峰会全体会议上，外滩金融峰会组委会执行主席、上海新金融研究院院长屠光绍表示，香港证券及期货事务部 梁凤仪 监事会行政总裁 洪丕正 渣打银行亚洲区行政总裁 刘元春 上海财经大学校长 任春生 上海保险交易所董事长 王汇丰银行（中国）有限公司总经理、行长兼首席执行官云峰、渣打银行（中国行长、行长、副主席张晓雷）先后分享了她的观点。 国际货币基金组织前中国执行董事何建雄主持会议。
加强制度创新
以制度性开放引领高水平金融开放
以制度开放引领金融领域高水平开放，加强制度创新，是与会嘉宾共同强调的要点。
屠光绍表示，推动高水平开放，就是比以往更大的开放力度、更高的开放水平、更多的开放渠道。 高水平开放需要以制度开放为引领，提高开放水平，对标国际开放最佳实践。 一方面，我们需要从过去的管道式开放转向全面开放，另一方面，我们需要从传统要素的开放转向新要素的开放。 这就要求我们在对标传统领域成熟的国际规则体系的同时，也要关注ESG、数据要素流动等新领域，加强国际互动，更积极地参与国际规则的制定。
他认为，上海国际金融中心建设是我国高水平金融对外开放的重要组成部分。 全面提高建设水平，增强全球资源配置能力，也是重点。
第五届外滩金融峰会，外滩圆桌会议“更高水平的金融开放：意义、目标与挑战”
刘元春进一步指出，从制度层面看，推动上海国际金融中心建设突破瓶颈，要改变过去“管道开放+资本项目下部分管制”的思维，在人民币自由兑换方面取得突破，同时针对一些重要产品强化制度和标准改革。 “具体的产品和场景如何设计，市场会给出答案，但关键一定是思想的解放和制度的创新。”
刘元春建议：一是充分发挥临港新片区的先行先试作用，推动跨境投资从“管道开放”、“跨境资金池”模式向“平台开放”转变，加快人民币资产全球平台建设。 二是进一步增加人民币金融市场的深度和广度。 比如财政部可以尝试在国际金融资产交易平台上发行国债，或者开设国际版股票市场。
第五届外滩金融峰会，外滩圆桌“提升上海国际金融中心建设”现场
此外，针对科技金融主动监管力度不够、绿色金融国际化水平和区域影响力等方面存在缺陷，刘元春认为，应在监管上下功夫，同时树立绿色金融的发展理念。推行绿色金融。 张小雷补充道，绝大多数绿色金融实际上是需要转型的绿色金融。 因此，上海国际金融中心建设的重要抓手之一应该是转型金融，成为全球绿色可持续和转型金融的创新中心。 她建议上海与国家监管部门共同加快推出转型型金融监管框架，抢占先发优势，推动国内与国际标准接轨，鼓励企业制定可量化的减排目标，支持针对特定领域的转型型金融创新。并提供配套激励机制。 。
任春生认为，上海国际再保险交易中心的建设还需要从制度上解决互信问题，同时通过良好的法律仲裁环境增强其国际话语权和吸引力。 要充分借鉴国际经验，发挥我国制度创新优势，打造连接境内外保险市场的枢纽和再保险对外开放的流通中心。
他表示，作为服务型、管理型的平台运营者，上海保险交易所的原则是充分尊重市场运行惯例，不直接干预交易、干预价格形成。 “简单来说，就是一个自发的、有序的市场，不会有行政干预”。 下一步打造国际再保险中心：一是加快现场交易“激活”。 二是便利中央清算和跨境资金。 三是发展基于信息聚合的增值服务。 四是创新组织承保机制。 五是代表国内保险业参与国际对话。
提升数据跨境流通能力和水平
上海应发挥更加积极的引领作用
随着我国进入更高水平的开放新阶段，也面临数字经济时代的数字化转型。 在此过程中，如何将数据这一重要新要素与更高水平的开放结合起来，提高数据跨境流动的能力和水平，既是发展战略中的重大问题，也是经济和社会发展的具体内容。金融活动。
“数据和数据的跨境流动对于金融来说非常重要，而且变得越来越重要。” 屠光绍表示，推动数据跨境流动和金融高水平开放互动。 一是要战略引领，抓住数字经济发展给金融体系整体功能深化带来的重大机遇； 二是要抓住机遇，抢占国际金融科技创新一轮竞争与合作的轨道。 三是要对标国际最高水平，打造国际数据跨境系统建设与治理、金融科技合作互动大平台。
他对此提出四点建议：一是要加快重要金融数据的界定和分类； 二是需要进一步厘清和研究新技术采集的另类金融数据跨境流动； 三是要加大监管力度，部门协调力度，对跨境数据流动进行安全评估； 四是深化重点领域数据跨境流动试点。
“当前上海正在加快推进国际金融中心建设，对跨境数据流动提出更大需求。同时，上海不断形成数字经济发展和数据要素市场建设新优势。上海临港新片区正在数据跨境流动试点，为上海扩大和深化跨境数据流动提供了重要基础，因此，上海应该做得更好，在跨境数据流动与高水平数据相互促进方面发挥更积极的引领作用。级金融开放。” 屠光绍说道。
王云峰提到，数据跨境流通已成为国际金融机构在上海开展业务的一大痛点。 他提出六点具体建议：（一）出台明确的金融业重要数据目录； （二）向境外金融机构母行金融监管机构提供必要的信息，以达到穿透监管、并表监管的目的。 ，应该允许； （三）建立白名单制度，对低风险场景免除“一案一评”数据出境评估； （四）涉及境外金融机构内部跨境外包生产的数据出境场景，除涉及重要数据外，免征“一案一评估”数据出境评估； （五）免除内地向香港数据出境限制； （六）更多考虑国际金融机构希望统一全球操作系统管理模式的需求。
发挥香港超级人脉作用
加强互联互通
香港在推动内地金融市场高水平开放和人民币国际化方面始终发挥着重要积极作用。 如何更好发挥香港在我国对外开放中的超级联系人作用，加强沪港联动，是在座嘉宾关心的另一个关键问题。
梁凤仪认为，在当前复杂多变的外部环境下，我国应更加积极地拓展互联互通和跨境合作。 “这不仅是为了巩固香港作为国际金融中心的地位，也是为了推动内地金融市场更高水平的改革开放。”
梁凤仪建议，一是进一步完善互联互通基础设施，促进两地资金流动更加便捷高效。 “现在境外投资者持有3万亿人民币的债券，他们也希望盘活这些资产。如何提高这些资产的流动性？我们也在和内地监管部门研究。” 二是丰富互联互通机制下跨境投资产品。 。 三是积极探索制度创新。 比如，在大湾区试点的“理财通”，理念很好，但还存在一些制度限制。 两地都有各自的许可规定，跨境销售和采购的规则需要一些创新。 如何突破障碍，真正实现进一步开放，是下一步两地监管机构重点关注的问题。
香港交易及结算所有限公司主席查美伦也在本次外滩峰会上表示：“基于国家的需要和香港的优势，我们相信香港完全有能力继续在中国的高端发展中发挥作用。” ——未来高质量发展特别是金融服务科技创新的助推器，积极支持新条件下国家绿色转型，积极服务新国际环境下国家参与区域和全球合作的大战略，发挥独特作用超级联系人。”
“作为全球最大的离岸人民币市场，香港和上海作为国际金融中心的功能天然互补。” 洪丕正表示，在全球百年未有之大变局下，金融领域也面临三大新趋势：全球资金的重启配置和供应链重组将显着增加区域贸易和资本流动，人民币作为金融工具的需求增加。多元化需求下，交易结算和投资货币将逐渐增加。 基于这些前提，我国正在稳步推进金融领域的制度性开放。 一是要进一步发挥香港离岸人民币枢纽作用，扩大人民币国际使用。
他认为，人民币作为新的替代货币，必须与全球最大的贸易流量挂钩，而目前人民币的国际使用还不够广泛。 提高离岸人民币的流动性、可兑换性和对冲能力，增加离岸人民币产品非常重要。 与沪港通、债券通、掉期通等类似，可以开放得更深、更广。 这不仅保证了人民币的流通，也将继续构建强大的人民币生态系统，促进人民币更广泛的使用。
史美伦还提到，围绕不同的国际协议，中国可以依托香港作为全球最大离岸人民币市场的优势，推动在岸市场与香港离岸市场良性互动，进一步促进人民币海外信贷和基础设施的发展。 应用于投融资、金融产品投资、大宗商品定价、电子商务定价与结算等领域。 通过多层次、不同形式的合作，加强人民币在有关国家和地区金融体系的广泛应用。 顺应这一战略趋势，香港交易及结算所有限公司目前也在大力培育离岸人民币产品生态系统，为人民币“走出去”提供新动力。
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