2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司做出行政处罚。项目的五名保代被证监会警告并处以罚款，项目保荐业务收入被没收并被处以三倍罚款。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十二条的规定，证监会拟决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入.
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